每日經濟新聞 2020-02-28 19:42:42
《每日經濟新聞》記者注意到，上述六項金融行業標準圍繞“四化”展開，分別是“投資者權益數據標準化”、“期貨合約要素標準化”、“業務數據交換標準化”、“投資者身份識別標準化”。
每經記者 唐宗全 每經編輯 何劍嶺
圖片來源：攝圖網
為推進資本市場信息化建設，增強基礎標準化建設，提升行業標準化水平，今日（2月28日）中國證監會發布了六項金融行業標準，自發布之日起施行。
《每日經濟新聞》記者注意到，上述六項金融行業標準圍繞“四化”展開，分別是“投資者權益數據標準化”、“期貨合約要素標準化”、“業務數據交換標準化”、“投資者身份識別標準化”。
今日（2月28日）中國證監會發布六項金融行業標準，自發布之日起施行。
六項金融行業標準分別是：《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式 第1部分：證券》、《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式 第2部分：期貨》、《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式 第3部分：基金》、《期貨合約要素》、《輕量級實時STEP消息傳輸協議》、《證券期貨業投資者識別碼》。
制定這六項標準的“初心”可以概括為：建設高效的全市場監管機制，支持跨市場監管要求，實現投資者信息跨期現市場的互聯互通，促進市場參與方之間信息共享，順應資本市場國際化發展要求，有效降低國際市場參與者在國內市場的參與難度……
《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式》系列標準有3個，分為證券、期貨、基金3個部分，規定了投資者權益數據的數據類別及類型、數據內容及格式等內容。
在這3個部分中，證券業包括投資者賬戶數據、經紀業務數據、信用業務數據及衍生品業務數據等；期貨業包括投資者賬戶數據、持倉業務數據、交割業務數據、結算業務資金數據及充抵業務數據等；基金業包括投資者賬戶數據、基金動態數據、基金分紅數據、投資者權益相關的交易類確認數據等。
此外，證券業部分覆蓋所有場內業務，暫不覆蓋場外業務；期貨部分覆蓋期貨市場的期貨及期權業務，暫未覆蓋期貨公司開展的資管業務；基金部分覆蓋基金市場公募基金產品，暫未覆蓋基金專戶、私募基金等非公募產品。
目前，各機構定義和保存的投資者權益數據存在較大差異，不利于投資者權益的保障，《證券期貨業投資者權益相關數據的內容和格式》系列標準對證券、期貨、基金投資者的權益相關數據的內容和格式進行了規范。
證監會表示，規范證券、期貨、基金市場投資者權益相關數據的內容和格式，能夠指導行業機構開展投資者權益數據治理相關工作，提高市場運行效率，是行業開展投資者權益保護工作的基礎。
根據法律法規的規定，期貨合約由期貨交易所設計和組織上市，現在“期貨合約要素”也有了“金融行業標準”。
《期貨合約要素》標準就期貨合約要素做出明確規定，列舉了17項期貨合約常用要素，對要素的涵義及表述予以規范，統一規則命名，為期貨合約制定提供了參考依據。
標準適用于期貨交易場所制定的期貨合約，包括：商品期貨合約、金融期貨合約。
《每日經濟新聞》記者注意到，標準起草單位之中包括了4家期貨交易所。標準起草單位分別是：中國證券監督管理委員會信息中心、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中證信息技術服務有限責任公司、中國金融期貨交易所。
輕量級實時STEP消息傳輸協議標準，適用于支持證券交易所與市場參與者和相關金融機構間的業務數據交換，也可被推廣用于支持證券期貨行業各機構系統間的會話連接。
標準規定了會話機制、消息格式、安全與加密、數據完整性、擴展方式、消息格式規范、數據字典等內容。
證監會公告表示，《證券交易數據交換協議》（簡稱STEP）標準是基于《金融信息交換協議》國際標準制定，規定了較復雜的消息缺口發現及重傳機制，使用時技術門檻高，有必要結合行業技術實踐和技術發展趨勢，對其進行裁剪。
《輕量級實時STEP消息傳輸協議》金融行業標準的實施，一方面簡化了STEP協議的傳輸機制，有利于降低行業的研發成本及運維難度，提高數據的可靠傳輸及系統的安全運行。另一方面保持了與國際標準的互操作性，順應了資本市場國際化發展要求，有效降低了國際市場參與者在國內市場的參與難度。
《證券期貨業投資者識別碼》標準引言表示：“為進一步規范我國多層次資本市場的投資者賬戶管理體系，建立證券期貨業投資者身份識別編碼申請及分配的統一規范，促進市場參與人之間的信息共享，制定本標準。”
隨著我國多層次資本市場業務的不斷發展，證券市場、期貨市場、基金市場逐步建成了各自的投資者賬戶管理體系，投資者在不同市場開戶所采集使用的有效身份證明文件類型及識別碼、命名規則因不同市場規定而不同，不利于全市場的各參與方之間進行數據交換和投資者信息共享。
證監會公告表示，《證券期貨業投資者識別碼》標準的實施將有利于強化國內資本市場的透明度和約束力，支持跨市場監管要求，實現投資者信息跨期現市場的互聯互通；有利于為投資者提供更加具有針對性的投資服務，促進市場參與方之間信息共享，進一步支持建設高效的全市場監管機制。
證監會同時表示，在標準所建立的投資者身份識別碼編碼與分配機制基礎上，證券交易市場、金融期貨市場投資者身份識別已通過行業跨期現一碼通賬戶體系的建設實現了統一，基金賬戶整合及制定基金賬戶開戶規范也在穩步推進中。
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