券商分類評價原來有這些調整細節：因反洗錢問題被扣分首當其沖；3家券商因這一操作全被加分！

每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

近日，證監會機構部向券商下發了《關于通報2020年證券公司分類評價有關情況的函》，介紹了今年券商分類評價的復核調整情況。經復核，98家證券公司中，12家維持初審結果，分值沒有變動；20家分值調增；66家分值調減。

《每日經濟新聞》記者注意到，按照今年專家評審會議定標準調整的加分事項包含七項，其中一項為關于加分訴求的處理，中國銀河證券、中信建投和海通證券這3家券商均因有好的經驗做法上升為行業標準，并且相關行業標準或規則已經正式公布而得到加分。

66家券商復核后被調減分值

上述文件介紹稱，8月18日，機構部組織了召開了專家評審會，根據復核和審議情況，最終形成了今年分類評價結果。據了解，經復核，98家證券公司中，12家維持初審結果，分值沒有變動；20家分值調增；66家分值調減。

記者注意到，調整項主要包括以下三個方面。一是根據審議確定的重大事項處理標準，對相關公司加分扣分或調整級別。如：對新命名為國家級投教基地、服務新三板改革成效顯著等的證券公司加分；對主要業務人員違規炒股被行政處罰、投行業務負面記錄占比超標等，根據《風險管理能力評價指標與標準》扣分；個別公司內部控制嚴重失效、未如實報告控股股東及實際控制人信息，調降分類級別。

二是綜合考慮會內相關部門、協會等會管單位提供的監管信息，對部分公司調整扣分。

三是個別公司、證監局因評分標準理解不準確導致評分偏差，相應調增或調減分數等。

記者注意到，在扣分事項中，反洗錢問題首當其沖。據披露，今年有15家券商因反洗錢問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次，并根據標準進行了扣分。

另外，今年有4家券商股票類投行業務負面執業記錄項目占項目總數的比例超過20%而調扣0.5分；有3家券商主要業務人員違規炒股，被采取行政處罰或刑事強制措施而調扣0.5分；有3家券商評價期外被實施行政處罰、暫停業務等重大行政監管措施的事先告知，其中1家因3個事項被暫停3項業務，每個事項調扣2分，合計調扣6分。

3家券商的做法上升行業標準而加分

按照今年專家評審會議定標準調整的加分事項來看，共有7項。包括積極從事服務新三板業務的、引導券商資管產品加大權益類資產投資力度的、推進私募資管業務整改規范工作的、對非現金管理類大集合資管產品壓降規模位列行業前列的、落實服務民企紓困的、積極參加高風險證券公司風險監控專項工作的，以及提出加分訴求的。

記者注意到，今年有3家券商因提出加分訴求而加分，分別是中國銀河證券、中信建投和海通證券。而這3家加分的標準是“證券公司有關好的經驗做法上升為行業標準，并且相關行業標準或規則已經正式公布，依據《分類監管規定》第15條，予以適當加分”。

中國銀河證券有2項得到加分：一是2019年12月，中國銀河證券承擔的證券行業國產密碼應用試點項目通過驗收并獲得試點項目驗收通過函。試點期間，中國銀河證券先后8次向行業分享國產密碼應用技術方案和經驗，為行業推進國產密碼改造貢獻力量。

二是2018年參與證券業協會運營信息數據試點專題工作，牽頭開展框架設計、指標制定和系統建設等研究工作，修訂運營管理指標標準并編寫《示范案例》，2020年7月13日中國證券業協會發布《證券業務示范實踐第1號@證券公司運營管理信息報告機制》，為行業建立運營管理信息報告機制提供參考。

中信建投有1項得到加分。證監會機構部稱，中信建投全程參與證券公司網上交易系統反外掛試點項目，在疑似外掛客戶的甄別與轉化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出，并配合我部形成了實踐案例，我部以《關于進一步做好證券經紀業務相關信息系統升級改造有關工作暨發布有關工作實踐案例的通知》（機構部函〔2019〕2851號）的形式將實踐案例通報行業，為行業開展有關工作提供參考。

海通證券也有1項得到加分。證監會機構部稱，海通證券立足自身經驗，系統形成包括反洗錢組織架構、制度體系、各業務重要環節風控措施等在內的證券公司反洗錢工作實踐做法。2020年6月，我部以《機構監管情況通報——關于進一步提高反洗錢內控有效性的通報》（2020年第12期總第66期）的形式將其實踐案例通報行業，并對有關單位正在推動修訂的行業規則提供重要參考借鑒。