券商高質量發展進行時：國金證券深入踐行ESG理念 助力經濟、社會、環境可持續發展

如今，在全球范圍內，越來越多的投資機構重視可持續發展投資及ESG投資，良好的ESG管理水平無疑可吸引更多投資機構的青睞。

在提倡券商高質量發展的時代大背景下，國金證券積極響應國家戰略，不斷探索將ESG理念貫穿公司風險管理以及投資決策流程中，優先支持符合國家政策的ESG友好型產業，協助企業實現綠色發展、轉型升級。

高度重視社會責任管理工作

國金證券由原成都建投與原國金證券（即成都證券）吸收合并后更名而成。歷經30余年的發展，公司憑借長期超越行業的ROE水平，行業排名持續攀升，至2021年公司營收排名行業第21位，凈利潤排名行業第22位。

近年來國金證券積極踐行ESG發展理念，由公司發布的《國金證券2021年度ESG報告》向業界呈現了公司在2021年取得的ESG成績單。

例如，在經濟績效方面，2021年國金證券基本每股收益0.766元，每股社會貢獻值2.73元，為7家綠色企業提供融資服務，融資規模達52.17億元；社會績效方面，2021年公司員工總數4454人，員工培訓覆蓋率92.17%，員工人均培訓小時數30.4小時，開展公益性投教活動101場，共計覆蓋280.98萬人次；環境績效方面，2021年公司單位面積耗電量75.48kWh/m2，單位面積耗水量1.09t/m2，單位面積溫室氣體排放量0.05tCO2e/m2，較2020年下降約5%，通過無紙化OA協同辦公系統節省紙張約400萬張。

公司高度重視社會責任管理工作，將社會責任理念與自身的發展戰略和經營活動緊密融合，通過構建并不斷完善公司董事會監督決策、多部門及分支機構協同執行落實的社會責任管理架構及工作機制，保障社會責任工作的持續有效開展。

此外，公司持續完善人力資本發展、公司治理、綠色金融等ESG議題的管理制度，明確了各職能部門與業務部門對于ESG議題的歸口管理與職能劃分，由各相關部門負責ESG管理制度、管理行動的執行及成果績效、優秀案例的報送，將公司的責任理念和對利益相關方的承諾轉化為具體行動。

為ESG友好型企業提供投融資支持

2021年10月，國務院印發《2030年前碳達峰行動方案》，把碳達峰、碳中和納入經濟社會發展全局。對此，國金證券充分發揮自身在投行領域的專業優勢，綜合運用綠色股權融資、綠色債券承銷等方式，為清潔能源、節能環保等領域的綠色環保企業提供投融資支持，協助企業實現節能減排、綠色產業結構升級。

去年，國金證券助力A股市場首家塑料再生利用碳中和概念公司在科創板上市。山東英科環保再生資源股份有限公司是一家塑料循環利用企業，每年利用回收的塑料再生制造120萬箱仿木線條，避免了200萬棵樹木被砍伐，同時實現了192萬噸的二氧化碳減排。

2021年7月，國金證券作為保薦機構及主承銷商，助力英科再生在上交所科創板首發上市，募集資金7.3億元，用于多個塑料循環利用項目的建設，為全面推行循環經濟理念，構建多層次資源高效循環利用體系，推進能源資源梯級利用、廢物循環利用提供了寶貴的經驗。

杭州大地海洋股份有限公司是一家專注于廢棄資源綜合利用的高新技術企業，秉承“綠色、循環、低碳、環保”的發展理念，大地海洋主營業務為危險廢物的收集、資源化利用、無害化處置業務與電子廢物的拆解處理業務，是我國“無廢城市”建設的先行者和探路者。

2021年9月，國金證券作為保薦機構和承銷商，助力大地海洋于深交所創業板成功上市，募集資金2.94億元，募集資金將用于建設年產27萬噸廢棄資源綜合利用項目、智能立體倉庫項目和廢棄資源深化利用項目，進一步推動廢棄資源綜合利用效率，增強大地海洋綜合利用能力。

當前，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，國金證券切實發揮金融支持實體經濟的作用，通過為智能制造、綠色制造、先進制造業相關企業提供融資服務，推動傳統產業轉型升級。2021年7月，公司作為保薦機構和主承銷商，助力全信股份向特定對象發行股票，募集資金3.2億元，幫助全信股份進一步實現國產化替代、精工強國的目標。

將ESG風險管理融入業務實踐

據悉，國金證券在實際經營中將ESG風險管理切實付諸實踐，把ESG因素深度融入投行業務立項、自營業務開展等實務中。

《國金證券2021年度ESG報告》指出，ESG風險管理是踐行ESG理念的基礎，公司積極響應國家戰略，不斷探索將ESG理念貫穿到公司風險管理以及決策流程中，促進經濟、環境、社會的可持續發展。2021年，公司持續加強ESG風險管理，將企業ESG因素作為融資類業務和投行類業務立項準入的重點要素之一，在對企業盡職調查過程中考慮ESG相關因素。

公司建立了投融資業務和投行類業務的大數據風險監測系統，對包含ESG風險在內的各類輿情和重要事項進行自動監測、預警及提示，以便公司各業務體系開展日常風險監測工作。同時，公司建立了ESG風險的觸發及上報機制，業務部門發現重大風險事件后，應及時報告風險管理部，并制定后續管理措施；風險管理部將持續跟蹤和落實相關管理措施，直至風險解除。

公司還建立了投行業務ESG風險管理的多層次架構，將投行業務部門作為ESG風險管理的第一道防線，將投行質量控制部作為投行業務體系中ESG風險管理的內控部門，將內核風控部、風險管理部、合規管理部等作為公司層面對投行業務ESG風險管理的專職內控部門。

在投行業務開展過程中，公司制定了投資銀行業務立項管理辦法、盡職調查指南、問核工作指引、內核管理辦法等一系列管理制度或操作規范，建立了投行業務開展過程中ESG風險的識別、評估、監控、應對、報告等管理機制。同時，公司通過將ESG盡職調查要求和規范流程納入培訓內容，以加強投行業務人員的ESG風險管理意識。

在自營業務開展過程中，國金證券則是將ESG評價體系納入投資決策體系，并重點關注新興科創、節能環保、疫情防控領域投資機遇，重視ESG相關風險識別和預防，防范ESG相關風險帶來的系統性不利影響。2021年，公司積極開展影響力投資及綠色債券投資，投資比亞迪疫情防控債和長江三峽集團綠色可交換公司債券等綠色債券，助力ESG友好型產業發展。文/章迪

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