61個賬戶違規打新被列黑名單， 基金牛散紛紛中招

每經編輯 劉海軍    

今日，中國證券業協會（以下簡稱中證協）披露了一份首次公開發行股票配售對象黑名單，涉及61個股票配售對象，違規行為包括“提供有效報價但未參與申購”和“未按時足額繳付認購資金”。黑名單時限自2016年10月18日開始，截至日期為2017年4月17日。

火山財富記者注意到，這次被中證協列入黑名單的61個配售對象中，有多個基金公司賬戶和保險資金賬戶，甚至還有市場知名的私募和牛散也牽涉其中。

黑名單曝光61個配售對象

火山財富記者注意到，10月18日，中證協發布公告稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規范》(下稱《規范》)和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，協會決定對參與豐元股份（002805）、哈森股份（603958）、海波重科（300517）、海汽集團（603069）、合誠股份（603909）、洪匯新材（002802）吉宏股份（002803）、江蘇銀行（600919）、科大國創（300520）、玲瓏輪胎（601966）、盛迅達（300518）、新宏泰（603016）的新股網下申購過程中，違反《規范》第四十五條、四十六條規定的61個股票配售對象列入黑名單（詳見附件）。列入黑名單時限自本公告發布之日起算。 中證協表示，黑名單有效期從2016年10月18日開始，截至日期為2017年4月17日。

知名機構、牛散在列

黑名單顯示，61個被列入黑名單的股票配售對象有自然人也有機構，違規行為分三類，一類是“提供有效報價但未參與申購”， 另一類是“未按時足額繳付認購資金”者，還有一類是這兩者兼有。

黑名單顯示，61個名單中，有知名機構，如安信優勢增長靈活配置混合型證券投資基金、國泰基金管理有限公司-全國社?；鹚牧憔沤M合、摩根士丹利華鑫新機遇靈活配置混合型證券投資基金、中國人壽股份有限公司的幾個資金賬戶等。

火山財富記者注意到，除了券商自營、基金和保險的賬戶外，還有知名私募賬戶，如上海證大投資管理有限公司-證大久盈旗艦3號私募證券投資基金，少數派5號私募證券投資基金，證大投資和少數派投資都是市場老牌私募。

而在眾多自然人賬戶中，火山財富記者了解到，還有幾個牛散也在其中，有鄒瀚樞自有資金投資賬戶、鐘格自有資金投資賬戶、沈昌宇自有資金投資賬戶。

在這三人中，鄒瀚樞成名已久，擅長博重組。沈昌宇也是縱橫市場多年，曾在2010年8月因股價操縱和信息披露違規被證監會開出超過五百萬巨額罰單而被市場所知，當時證監會認定沈昌宇利用其控制的包括金順法在內的多個賬戶操縱市場。

鐘格也是市場知名牛散，深圳一私募人士對記者透露，鐘格從清華大學畢業后就開始炒股，從最初的數萬元最后做到身家數十億。在今年二季度，其現身于多家上市公司十大流通股東中，如川潤股份、中光防雷。