東吳證券一員工內幕交易+違規買賣 被證監局罰款5萬

青海證監局網站近日披露，自然人陳孟華、吳春江涉嫌內幕交易上市公司股票“中衡設計”（原名為“園區設計”），被立案調查、審理。調查進一步發現，吳春江的身份為東吳證券固定收益部債券發行團隊負責人，而其行業屬性決定其不可參與股票交易，因此其行為屬于違規買賣股票。

具體來看，陳孟華是蘇州工業園區設計研究院股份有限公司2014年度利潤分配方案的內幕信息知情人，在內幕信息公開前，其告知配偶吳春江并建議吳春江買入該股票。由此，吳春江在內幕信息公開前買賣該公司股票，違反了《證券法》相關規定。

此外，據披露，吳春江為東吳證券固定收益部債券發行團隊負責人。《證券法》第四十三條規定該類人士不得參與股票交易。根據統計，自2014年11月17日開戶起至調查日，吳春江利用其配偶陳孟華賬戶交易了“中國國旅”、“東吳證券”、“園區設計”等33只股票；截至調查日，該賬戶持股“遼寧成大”7700股。

上述行為構成了《證券法》第一百九十九條、第二百零二條所述的違法行為。其中，第一百九十九條規定顯示，法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。第二百零二條則規定在涉及內幕交易的情況下，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。

據悉，青海證監局在對陳孟華、吳春江涉嫌內幕交易“園區設計”、吳春江涉嫌違法買賣股票行為進行了立案調查、審理后，依法向兩者告知了作出行政處罰的事實、理由、依據和其依法享有的權利，但兩人未提出陳述、申辯意見。根據上述規定，青海證監局局決定對吳春江、陳孟華兩人處以5萬元罰款。