華爾街見聞 2018-10-16 18:06:23
距離基金三季報發布還有一周，但機構的重倉信息已經可從盤面上窺見端倪。周一跌停的浪潮信息，罕見的出現5家機構聯手賣出。更驚人的是，復盤二季度重倉該股的基金凈值可以發現，包括易方達、華安、富國、農銀、華泰柏瑞等多家公司的基金組合或已出現“換血式”調整。
周二，浪潮信息收盤跌4.02%。此前一天，浪潮信息開盤閃崩，尾盤封死跌停。盤后龍虎榜顯示，5家機構聯手賣出逾3億元。
梳理時發現，重倉浪潮信息的大批基金中，當日凈值波動出現“超預期”表現。一些中報顯示多只重倉股暴跌的基金，凈值卻拉出陽線。這無疑表明，相關基金的投資組合已經在三季度內“大換血”。
在龍虎榜中，多家機構聯手賣出某只股票的情況十分罕見。過去一個多月中，也僅出現屈指可數的幾次。
與此同時，多家機構聯手拋售的前提是，此前機構也在抱團持有這只股票，那么到底有多少家機構在持有浪潮信息？
2018年中報顯示，有423家機構合計持有浪潮信息，合計持有2.52億股，持股占流通股比例為19.61%，占總股本比例為19.53%，其中基金為持股第一大戶。
（附圖：浪潮信息2018年中報機構持倉一覽）
當日龍虎榜信息顯示，5大機構合計賣出浪潮信息逾3億元。按當天跌停價和賣出金額估算，拋售股份在193萬股~465萬股之間。依據規模來看，當天拋售主力應是基金。
（附圖：10月15日浪潮信息龍虎榜）
據東方財富Choice，截至2018年中報，持有浪潮信息超過193萬股的基金有34只，持股超過465萬股的基金僅9只。
通過對比基金實際凈值漲跌幅和估算凈值漲跌幅，可以大致推測拋售股票的“嫌疑人”。而15日凈值偏移度與篩選范圍接近的基金有海富通股票混合、諾安靈活配置、華寶服務優選、交銀先鋒混合、易方達價值精選混合和易方達新興成長混合等。
（重倉持有浪潮信息的部分主動管理基金15日凈值）
另外值得注意的是，雖然富國國家安全主題、華安媒體互聯網混合等幾只基金的實際凈值漲跌幅，與估算凈值之間的漲跌幅偏移度較大，但也存在拋售的可能性。
這些基金不但有可能拋售了浪潮信息，而且還極有可能在三季度或近日市場大跌時，對持倉組合做了較大幅度的調整。
以華安媒體互聯網為例，據中報顯示，基金前十大重倉股占資產凈值比例達74.33%，其中多為與軟件、電子等相關的科技成長股。
該基金在上周一和上周四市場大跌時，凈值分別跌3.97%和8.33%。而在昨日指數普跌1.5%左右，且其“中報前十大重倉股”又普跌的背景下，該基金凈值卻逆市上漲0.11%。由此可以推測，基金趁市場大跌時，進行了較大規模的調倉換股，甚至是減倉。
這一推測，在富國國家安全主題混合等基金上面也得到了驗證。據公開數據，富國國家安全主題上周一和上周四凈值分別下跌4.01%和7.20%，而昨天基金實際凈值跌幅比估算凈值跌幅少了1.73個百分點。
華爾街見聞 劉華
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