涉嫌市場操縱 兩上市公司披露79歲資本大佬被立案

每經記者 程雅    每經編輯 董興生    

10月9日晚，江蘇陽光（SH600220，股價2.23元，市值39.77億元）公告披露，公司收到陸克平通知，陸克平于同日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱違法違規，根據相關法律法規，中國證券監督管理委員會決定對其立案。

同時，四環生物（SZ000518，股價2.83元，市值29.14億元）也披露，因涉嫌證券市場操縱違法違規，公司實控人陸克平遭立案調查。資料顯示，陸克平生于1944年，今年已經79歲。

資本大佬陸克平遭立案

據公告，今年6月，江蘇陽光披露，出于家庭內部安排，陸克平擬將江蘇陽光間接控股股東江蘇陽光控股集團有限公司（以下簡稱“陽光控股”）66.7925%的股權及對應全部權益轉讓給其兒子陸宇。

而相關手續若變更完成，江蘇陽光的控股股東不變，實控人則會由陸克平變更為陸宇。

7月11日，陸克平持有的陽光控股6.5%的股權被工商變更至陸宇名下，陸克平持有的陽光控股60.2925%的股權轉讓手續在辦理之中，尚未完成。同時，陸宇對陽光控股增資3.1億元，持股比例為42.28%，已超過陸克平的持股比例。

針對立案調查的內容，江蘇陽光表示，在立案調查期間，陸克平將積極配合中國證監會的相關工作。公司將持續關注上述事宜相關進度，并按照有關法律法規等的規定和要求，及時做好信息披露工作。目前，公司日常經營管理和業務狀況正常。

四環生物也稱，在立案調查期間，陸克平將積極配合中國證監會的相關工作。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。

此前曾被終身市場禁入

截至目前，四環生物實控人陸克平持有公司股份3.18億股，累計質押股份數量2.86億股，占其所持公司股份數量的90.04%，質押比例較高。

而實際上，陸克平曾通過他人股票賬戶持有四環生物股票，此事之前也曾遭到證監會的立案調查。

根據調查結果，2014年起，陸克平以擴大其控制的四環生物股東大會表決權數量為目的，自行或通過他人找來陸宇、郁琴芬等13個證券賬戶和2個權益工具。陸克平擁有上述13個證券賬戶和2個權益工具的控制權及上述賬戶所持四環生物股票表決權，并通過其實際控制的江蘇陽光集團有限公司（以下簡稱“陽光集團”）及其他銀行賬戶轉賬、直接存入現金等方式向上述賬戶提供資金。

陸克平控制上述13個證券賬戶和2個權益工具在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環生物股票，同時通過上述賬戶在四環生物股東大會上行使表決權。

其次，陸克平控制的陽光集團辦公場所內有四環生物及其子公司的生產經營事項及財務事項的資料。最后，部分涉案人員指認陸克平為四環生物實控人，并承認其向陸克平匯報工作，四環生物的重大經營決策由陸克平決定。

據調查結果，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環生物實控人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環生物。四環生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

而在此期間，四環生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司與陸克平控制的陽光集團子公司江蘇陽光置業有限公司還發生過關聯交易，四環生物也未按規定披露。

根據調查結果，陸克平被證監會處以罰款、警告和終身市場禁入措施。